国泰金象保本(020006)_基金_财经纵横

基金理事:国泰基金办理共用受宪法限制的公司

基金托管人:奇纳岸共用共用受宪法限制的公司

要紧迅速的

本基金基金2004年9月15日奇纳保安的监视办理手续费《忧虑在内国泰金象得失相当鉴赏混合保安的投入基金确立或使牢固的的批》(证监基金字[2004]140号)和《忧虑国泰金象得失相当鉴赏混合保安的投入基金募集工夫的不经宣誓而庄严宣布函》(基金部函[2004]109号)的称许,珍藏。

投入有风险,投入人申购基金时应对负有责任显示积极参与阐明书。基金的过往业绩没什么胜过其逼近体现。

本摘要是基金基金的招股阐明书写信的。,经奇纳证监会称赞。基金和约是基金单方当正中鹄的和约正常的。、约会法度文件。基金投入者从基金和约中获益基金一份,那是作为基金一份的有钱人人和T的和约。,有钱人基金一份的行为泄漏了它的告知已收到。,并基金保安的投入基金法、办法的运转和办理保安的投入基金、基金和约的正常的和对立的事物参与规则、承当任务;基金投入者奇人有钱人人的正常的和任务的生趣。,应明确的咨询基金的基金和约。。基金干才确得失相当统治的真实心甘情愿的。、正确、完整无缺的。本积极参与阐明书经奇纳证监会中止在内,但奇纳证监会对基金作出的无论哪个决议,这没什么是说它对使付出努力作出了物质性的断定。、王室侍从官或抵押,它也心不在焉泄漏对基金的投入心不在焉风险。。

基金理事鉴于规则公务。、信义、拘谨刻苦的办理基本原理与约会操作,但这没什么能抵押地基利市。,不抵押最底下的进项。

本基金的投入没什么意味该基金存入阿德。,但风险投入者的基金可以把持基金费。,并由抵押人批准。。

投入者在占用调准速度占用并有钱人到期的基金共用。,批准费批准。该基金心不在焉赎罪的基金一份,不享用批准的抵押。

本基金的基金和约于2004年11月10日失效。

本统治已由基金托管人审读。。不计在详细说明的,本统治心甘情愿的的关日期为2005年11月30日。。

一、基金理事

(1)基金干才概略

1、称呼:国泰基金办理共用受宪法限制的公司

2、确立或使牢固的日期:1998年3月5日

3、在内地址:浦东新区上海世纪小道31号1600层

4、操作地址:游憩场700号上海黄埔区市延安路大厦22-23

5、法定代理人:陈勇胜

6、在内本钱:亿元人民币

7、库存构造:上海全国性报刊资产办理共用受宪法限制的公司。(持股使相称24%)、国泰莒南保安的共用共用受宪法限制的公司(持股使相称24%、浙江省国际依赖于投入共用受宪法限制的公司(持股使相称20%)、上海爱建依赖于投入共用共用受宪法限制的公司(持股使相称、奇纳电力财务共用受宪法限制的公司(持股使相称10%、上海态度电力严重利益共用共用受宪法限制的公司(2%股权)

8、传达声称对负有责任人:丁昌海

9、尝话筒:(021)23060282

(二)基金干才办理基金的基本事件

到2005年11月30日底,四只封闭式基金由基金干才办理。,五敞开式基金,带着一是陆续基金(包孕两研制基金)。,基本事件列举如下:

封闭式基金 日期托管岸

金泰保安的投入基金1998年3月27日工商岸

金鑫保安的投入基金 1999年10月21日,奇纳建设岸

金盛保安的投入基金2000年4月26日建设岸

5月16日金鼎保安的投入基金奇纳建设岸200

敞开式基金 基金日期托管岸

金鹰增长保安的投入基金 2002年5月8日交通岸

金龙牌用以筹措借入本钱的公司债投入基金 浦东研制岸,上海,2003年12月5日

金龙牌工商保安的投入基金的选择 浦东研制岸,上海,2003年12月5日

金马波动付还保安的投入基金 2004年6月18日,奇纳建设岸

金象得失相当鉴赏混和保安的投入基金2004年11月10日 奇纳岸

国泰短期资产市面保安的投入基金 奇纳乡间岸在2005年6月21日

(三)次要人事事件

1、董事会:

陈勇胜,董事长,硕士努力生,保安的引诱13年亲身参与。自1982以后,奇纳建设岸总店、奇纳投入岸的普通岸。陆续并联发射操作室、基金副头部、国际结算部副总干才(对负有责任人)。1992年起任国泰保安的公司国际贩卖部总干才,北京的旧称麦麸公司总干才辅助物,1998年3月起任国泰基金办理公司总干才,1999年10月他被授予为主席。。

李春平,董事、总干才,硕士努力生、EMBA,12年的亲身参与,在保安的引诱。1993,国泰君安保安的办理部干才、延平路保安的贩卖部总干才,全国性报刊对大莒南保安的共用受宪法限制的公司Shar董事长辅助物,1999年10月起任国泰基金办理公司总干才。

袁平,董事,硕士努力生。1989、奇纳岸上海用枝形叶脉刺绣花纹装饰、上海全国性报刊对待金融锻炼共用受宪法限制的公司。、万宝空军大队、上海波尔强国际贸易共用受宪法限制的公司、上海富景国际贸易共用受宪法限制的公司、上海全国性报刊资产办理共用受宪法限制的公司。,自2002年1月以后,它一直是资产办理公司的总干才。。

海斯勒,董事,硕士努力生,12年的亲身参与,在保安的引诱。1993年至1999年任职君安保安的共用受宪法限制的公司董事长辅助物、董事长办头部、资产办理公司常务副总干才、北京的旧称指挥部总干才、北京的旧称、上海、黑龙江贩卖部总干才、投入两个干才等。。1999年起任职国泰莒南保安的共用共用受宪法限制的公司董事长辅助物、指挥部和公司财务总监、并购的指挥部总干才、深圳用枝形叶脉刺绣花纹装饰总干才。2005年迄今任国泰莒南保安的共用共用受宪法限制的公司董事长辅助物兼操作室头部。

周志平,董事,本科。曾任抱怨兵师十一师,江西武警总队逻辑学辅助物、处长,北京的旧称武警总队逻辑学处头部,科瑞空军大队投入部总干才,浙江国际依赖于基金贩卖部对负有责任人。

张和之,董事,硕士努力生。前贮藏所记账头部,北京的旧称半导体装置、审计公务员,水工电力部财务处,能源部财务司副司长,北京夏恩英语学校财务处头部,全国性报刊电力复苏工商开展总记账师,对奇纳电力财务受宪法限制的责任公司副总干才。

张明芝,董事,本科。1994年起在上海事务格点共用公司对待投入为设计图谋和资产办理任务,1998年历任上海爱建依赖于投入公司投入基金部副干才、资产依赖于指挥部总干才。

董辅礽,孤独董事,博士努力生。(呕吐的亡故),被选中。

龚浩成,孤独董事,硕士努力生。长期以后对待金融锻炼保安的的努力与办理,上海财经发现1979位兼任教、教、副教长,1984上海用枝形叶脉刺绣花纹装饰副董事长、董事长,上海市外交事务局副处长、局长,1992,他被授予为上证所的落实董事。,上海保安的转寄努力所总裁,1995。
曹尔阶,孤独董事,本科。长期以后对待金融锻炼保安的的努力与办理,奇纳国际对待金融锻炼公司较高的求教者,对待金融锻炼学教,清华大学、居中财大、奇纳对待金融锻炼发现兼任教,原奇纳投入求教者共用受宪法限制的公司总干才。
吴鹏,孤独董事,博士努力生。一位著名的法度顾问,实习范畴包孕对待金融锻炼保安的。,北京的旧称中仑法度公司、头部,北京的旧称大学客座教,曾在日本一位著名的法度顾问事务所对待与奇纳互插法度任务,日本东北大学教奇纳法度。
2、中西部及东部各州的县议会:
黄明达,监事,博士努力生。曾任华东城市及区域开展努力精髓授课者,深圳龙帆供工业用的共用共用受宪法限制的公司副总干才,上海州本钱办理部副总干才,上海州本钱办理部总干才。
李芝樑,监事,硕士努力生。对奇纳肉体美第五肉体美空军大队宣传部头部,奇纳电力财务共用受宪法限制的公司用以筹措借入本钱的公司债基金部副干才,在职的奇纳电力财务共用受宪法限制的公司的用以筹措借入本钱的公司债基金干才。
黄永明,监事,硕士努力生,保安的引诱10年亲身参与。国泰航空公司战术办理部副头部,泰国全国性报刊保安的公司行政部干才,1998年起历任国泰基金办理共用受宪法限制的公司并联部、监察部、行政部头部。
3、对立的事物较高的理事员:
陈坚,副总干才,MBA,保安的事情12年。1994年起历任国泰保安的公司研发部副总干才、总干才,国泰基金办理共用受宪法限制的公司副总干才1998人。。
陈甦,副总干才,对待金融锻炼学博士后,保安的引诱7年亲身参与。他在奇纳人保的投入努力精髓努力员、奇纳人寿承保人尝办理处副头部。2003年3月在国泰基金办理共用受宪法限制的公司停止。,前投入头部、副总干才严重聚会。
丁昌海,督察长,硕士努力生,12年的亲身参与,在保安的引诱。对保安的发行的国泰保安的部签订礼仪干才、副干才,两部保安的投入基金办理部干才,1998为国泰基金办理共用受宪法限制的公司监事。、努力开展部头部,审计监视头部,公司传达声称对负有责任人,风险把持手续费副头部,督察长。
4、基金干才及互插努力作为正式工作人员的
何旻,男,伦敦政治国家的经济学的状况发现对待金融锻炼学硕士 in Finance and 国家的经济学的状况),保安的引诱8年亲身参与。1998在内国泰基金办理共用受宪法限制的公司,作为努力研制机关的引诱努力员、并联努力群的对负有责任人(包孕用以筹措借入本钱的公司债努力),基金办理部、不变的进项部基金干才辅助物,在职的国泰金龙牌用以筹措借入本钱的公司债保安的投入基金干才。
确保落实本签订礼仪所规则的投入目的。,本基金特意装备了擅长基面努力和数目剖析的努力作为正式工作人员的避免基金干才的投入办理任务。开展大意,14的人在努力与开展机关、由于利钱率大意和引诱的投入提议;对待金融锻炼工程群3人对负有责任数目剖析,由于历史模仿成果投入实用性剖析。
5、投入决策手续费
基金理事有东西投入决策手续费。,经公司总干才、投入副总干才,督察长,努力研制部、不变的进项部、基金办理机关对负有责任人的结合。其次要职责是基金参与法度、法规的规则、基金和约和地基出价的努力宣告和投入为设计图谋,决定基金资产的投入战略,认可基金投入为设计图谋。
二、基金托管人
(1)基金托管人的基本事件
1、基金托管人概略
基金的基金托管的共用公司奇纳岸共用共用受宪法限制的公司(省略,基本事件列举如下:
住宅:西城区市北京的旧称复兴门老百姓1号
操作地址:西城区市北京的旧称复兴门老百姓1号
法定代理人:肖 钢
业务典型:共用共用受宪法限制的公司
在内本钱:babailu一万人民币十sanyijiu充电wuwaner万七元
存续调准速度:继续经纪
创办日期:1912年2月5日
基金托管称赞文号:奇纳保安的监视办理手续费以字[ 1998 ] 24 号
托管部总干才:秦立儒
依赖于机关的尝:宁敏
话筒:(010)66594977
肖像画法:(010)66594942
2、确立或使牢固的和办理基金托管部
奇纳岸总店于1998年确立或使牢固的基金托管部,为增进确立以投入者为精髓的保养理念,由于领导者托管和不竭的丰富和开展,奇纳岸于2005年3月23日正式将基金托管部的称呼变更为托管及投入者保养部,盖行情、市面、运营、风险与合规办理、传达技术、各级办理的多个队。奇纳岸上海市用枝形叶脉刺绣花纹装饰、深圳用枝形叶脉刺绣花纹装饰创办托管队。超越70名职员在普通岸托管和投入者保养。,23人过来的的硕士学位,职员总计的的31%摆布,超越10人对待年纪多的海内任务和想出试验。。
3、基金托管人基金
到11残冬腊月,2005,奇纳岸已托管景红、同盛、同智、兴安盟、易方达基金马棚增长、易方达基金战略上坡、易芳大上坡、易方达基金短期资产市面、易方达基金月月进项、嘉实保养鉴赏、伽师的增长进项、伽师财通一系列(包孕嘉实可信赖的、嘉善经济学的增长、用以筹措借入本钱的公司债)、伽师短期资产市面、上海和深圳300商标、银奇纳优势业务、海富通进项增长、海富通短期资产市面、富通自有资本、180天商标、金鹰议会偏爱的事物法设计、奇纳的付还、选择在奇纳、景顺中国长城计算机集团公司视图一系列(包孕动力平衡)、京顺中国长城计算机集团公司短期资产市面、景顺中国长城计算机集团公司偏爱的事物自有资本)、荆顺中国长城计算机集团公司鼎易共用型、泰信天天进项、引诱先锋、大成蓝筹可信赖的、湘财荷岸选择、国泰金象得失相当鉴赏、友邦华泰乱世奇纳、南方吹来的高增长、兴业银行岸瑞士学分的古地块使付出努力、37保安的投入基金,如华宝星烨动力结成自有资本,相交自有资本典型、用以筹措借入本钱的公司债型、混合型、短期资产市面型、商标型、各类资产和对待金融锻炼血统的引诱典型,消除辨别客户的投入和理财必须品,基金托管按规格尺寸切割位列引诱前列。
三、互插保养机构
(1)基金一份行情机构
1、直销机构
(1)Ltd国泰基金办理共用受宪法限制的公司上海对待金融锻炼精髓
操作地址:游憩场700号上海黄埔区市延安路大厦22-23
法定代理人:陈勇胜
肖像画法:(021)23060366
客户保养专线:4008-888-688,(021)33134688
尝人:闫李隼、紧张地
网址:
(2)国泰基金办理共用受宪法限制的公司北京的旧称对待金融锻炼精髓。
在内地址:中关村在线南老百姓海淀1号情谊旅馆一楼
法定代理人:陈勇胜
话筒:(010)68498552、(010)68498575
肖像画法:(010)68498182
尝人:隋素梅
2、代销机构
(1)、奇纳岸共用共用受宪法限制的公司
在内地址:西城区市北京的旧称复兴门老百姓1号
法定代理人:肖钢
话筒:(010)66594856
肖像画法:(010)66594853
尝人:张导
(2)、交通岸
在内地址:上海市银城路188号
法定代理人:江先生
尝话筒:(021)58781234
肖像画法:(021)58408836
尝人:王玮
(3)奇纳建设岸
在内地址:北京的旧称西城区对待金融锻炼街25号
法定代理人:郭树清
尝话筒:(010)67597563
肖像画法:(010)67598409
尝人:邵勋、陶莉
客服话筒:95533
(4)、国泰莒南保安的共用共用受宪法限制的公司
在内地址:618号,购物中心路,浦东新区,上海
法定代理人:祝幼一
尝话筒:(021)62580818
肖像画法:(021)62583439
尝人:宋文谷
(5)、华夏保安的共用共用受宪法限制的公司
在内地址: 新中街68号,东城区,北京的旧称
法定代理人:接济谱
尝话筒:(010)65178899
肖像画法:(010)65182261
尝人:权唐
(6)、海通保安的共用共用受宪法限制的公司
在内地址: 上海市淮波涛汹涌的海面98号
法定代理人:王开国
尝话筒:(021)53594566-4125
肖像画法:(021)53858549
尝人: 金芸
(7)、奇纳银河保安的受宪法限制的责任公司
在内地址: 北京的旧称市西城区对待金融锻炼街35号,国际进入
法定代理人:瑞伊
尝话筒:(010)66568613,66568587
肖像画法:(010)55458569
尝人:郭京华
(8)、晋通保安的共用共用受宪法限制的公司
在内地址:108号,108号,凤起路,杭州,杭州
法定代理人:应土歌
尝话筒:(0571)85783707
肖像画法:(0571)85106383
尝人:严华他
(9)、申银万国保安的共用共用受宪法限制的公司
在内地址:常熟市上波涛汹涌的海面171号
法定代理人:明权
尝话筒:(021)54038844
肖像画法:(021)64738844
尝人:王序微
(10)、奇纳招商保安的共用共用受宪法限制的公司
在内地址:深圳福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代理人:宫少林
尝话筒:(0755)82943141
肖像画法:(0755)82943121
尝人:曾兴化
(11)、西方保安的共用共用受宪法限制的公司
在内地址: 浦东市上海老百姓720号
法定代理人:王益民
尝话筒:(021)62568800*3019
肖像画法:(021)62568800*3019
尝人:盛 云
(12)、东吴保安的共用共用受宪法限制的公司
在内地址:298号,十梓街,苏州
法定代理人: 吴永敏
尝话筒:(0512)65581136
肖像画法:(0512)65588021
尝人:方晓丹
(13)、兴业银行保安的共用共用受宪法限制的公司
在内地址:福建省,抚州市湖滨路99号标力大厦
法定代理人: 兰荣
尝话筒:(021)68419974
肖像画法:(021)68419867
尝人:缪白
(14)、上海保安的受宪法限制的责任公司
在内地址:上海市九江市路111号
法定代理人:蒋元真
话筒:021-65076608-406
肖像画法:021-65213164
尝人:成竹娟 吕劲新
客户保养话筒8002200071
(15)广发保安的共用共用受宪法限制的公司
在内地址:广东省珠海亚洲南部的一个国家生辉国际用上蓝剂于路
操作地址:广东市天河北路36号、36、41和42楼
法定代理人:王志伟
话筒:(020)87555888
肖像画法:(020)87557985
尝人:肖中梅司
(二)在内对齐人
国泰基金办理共用受宪法限制的公司
在内地址:浦东新区上海世纪小道31号1600层
法定代理人:陈勇胜
肖像画法:(021)23060366
尝人:闫李隼、紧张地
客户保养专线:4008-888-688 (021)33134688
(三)抵押人
上海全国性报刊资产办理共用受宪法限制的公司。
在内地址: 上海市华佗路275号1号1室
法定代理人:祝世寅
话筒:(021)63901008-2205
肖像画法:(021)63901131
尝人:张建明
(四)法度顾问事务所和法度顾问
法度顾问事务所:北京的旧称金杜法度公司
在内地址:朝阳区市北京的旧称东三环中路39号 建外SOHO 台座的31层
对负有责任人:王玲
话筒:(010)5878 5588
肖像画法:(010)5878 5599
尝人:作业处置码、王恩顺
柄状物法度顾问:作业处置码、王恩顺
(五)记账师事务所和在内记账师
普华永道一段记账师事务所共用受宪法限制的公司
在内地址:上海市浦东新区东昌路站568号(邮递区号:200120)
操作地址:11楼,普华永道精髓,湖滨路202号,上海(邮递区号):200021)
法人代表:杨绍信
话筒:(021)61238888
肖像画法:(021)61238800
尝人: 陈兆欣
在内记账师的处置:汪棣 薛竞
四、基金称呼
国泰金象得失相当鉴赏混合保安的投入基金
五、基金典型
盟约型敞开式混合基金
六、基金的投入目的
在抵押校长牢固的的上述的各点下,基金创办之底,成真基金资产鉴赏。
七、该基金的投入轴承
该基金是东西溢价鉴赏的混合基金。,投入范畴包孕雅高空军大队发行的杂多的用以筹措借入本钱的公司债。、奇纳证监会容许投入的自有资本和对立的事物对待金融锻炼工具。投入于用以筹措借入本钱的公司债的使相称不在下面基金资产净值的60%,投入于自有资本的资产不高于基金资产净值的30%,年纪内现钞或到期的的内阁用以筹措借入本钱的公司债使相称为。
八、投入战略
该基金采取不变的使相称结成管保(CPPI,Constant Proportion Portfolio 管保)技术和由于调动球员的结成管保战略(,Option-Based Portfolio 管保)与技术相结合的投入战略。经过分派东西数目来成真次要的牢固的。有不变的进项保安的投入的现钞流入可使无效风险o,经过投入于可替换用以筹措借入本钱的公司债等风险资产获益本钱进项。
九、机能对照基点
以与得失相当期同术语的3年期岸按期存款付税后进项率作为本基金业绩对照基准
十、风险进项特点
基金属于保安的投入正中鹄的低风险投入血统。
十一、基金投入结成宣告
基金干才的董事会和董事会抵押、给错误的劝告性的提交或严重降下。,并对其心甘情愿的的真理、正确性和完整无缺的性的分开和共同责任。
对奇纳基金托管岸基金本基金和约的规则,于2005年12月26日中止了本宣告正中鹄的财务指标、业绩和投入结成宣告的净值等。,确保复审心不在焉虚伪记载。、给错误的劝告性的提交或严重降下。。
多达2005年9月30日的投入结成宣告所载资料,本宣告所列财务资料几乎不审计。。
1、基金投入结成
分 类 市 使付出努力(人民币)占总资产的使相称
自有资本 22,742,335.34 4.39%
用以筹措借入本钱的公司债 475,757,757.33 91.92%
岸存款和清算报酬9,426,244.28 1.82%
对立的事物资产 9,669, 1.87%
合 计 517,595,670.73 100.00%

2、按引诱搭配的自有资本投入结成
序号 分 类 市 值(元素) 净值使相称
1乡间、林、牧、渔业 3,108.00 0.00%
2采矿业 1,747,816.00 0.34%
3产品 12,196,914.16 2.37%
带着:食品、固着 2,187,746.16 0.42%
金属、非金属 8,269,600.00 1.60%
机械、素养、态度 774,000.00 0.15%
医疗的、加酶的 965,568.00 0.19%
4电力、毒气和水的结果和供给 565,968.00 0.11%
5肉体美业 – –
6表达、贮存器业 3,421,544.00 0.66%
7传达技术供工业用的 255,413.10 0.05%
8发行零售业 3,306,158.40 0.64%
9对待金融锻炼、管保业 44,913.68 0.01%
10房地产引诱 – –
11社会保养业 1,200,500.00 0.23%
12显示:清晰地揭示文化供工业用的 – –
13并联类 – –
合 计 22,742,335.34 4.41%

3、按净资产市值计算的前十股自有资本
序号 自有资本行为准则自有资本称呼编号(自有资本)城市 值(元素) 净值使相称
1 600019 G 宝 钢 870,000 3,723,600.00 0.72%
2 鞍山000898钢铁公司新钢材轧制 650,000 2,821,000.00 0.55%
3 000715复苏事务 430,000 2,666,000.00 0.52%
4 双汇开展000895 165,864 2,187,746.16 0.42%
5 600269江西广东迅速 194,700 1,853,544.00 0.36%
6 600028 奇纳目瞪口呆的 423,200 1,747,816.00 0.34%
7 600005 武钢共用 500,000 1,725,000.00 0.33%
8 600009上海私人飞机场 100,000 1,568,000.00 0.30%
9 000423东阿云母 150,870 965,568.00 0.19%
10 600008第爆炸 150,000 789,000.00 0.15%

4、基金搭配的用以筹措借入本钱的公司债投入结成的券种
序号 债 券 品 种 市 值(元素) 净值使相称
1公债 264,787,918.10 51.36%
2对待金融锻炼用以筹措借入本钱的公司债 82,415,000.00 15.98%
3公司用以筹措借入本钱的公司债 18,749,934.25 3.64%
4可换股用以筹措借入本钱的公司债 36,692,904.98 7.12%
5央行票据 73,112,000.00 14.18%
合 计 475,757,757.33 92.27%

5、按市值计算的利率期货五大用以筹措借入本钱的公司债明细
序号用以筹措借入本钱的公司债 券 名 称 市 值(元素) 净值使相称
102公债(14) 103,948,453.00 20.16%
220公债(10) 100,391,468.10 19.47%
304个全国性报刊吐艳15个全国性报刊 52,413,000.00 10.17%
404央行票据94 52,190,000.00 10.12%
5真丝转变 2 27,597,747.38 5.35%
6、宣告指明
(1) 宣告期内基金投入的流行音乐十大畅销唱片保安的的发行正文心不在焉被接管机关备案考察或在宣告编制新来年纪受到上级的斥责、惩罚图谋。
(2)基金投入前十只自有资本,不计出价备用自有资本基数外,心不在焉投入。。
(3)对立的事物资产的形式列举如下:
分 城市的市 值(元素)
买卖抵押金 130,
应收账户利钱9,531,
应收账户申购款 6,
合 计 9,669,

(4)可替换用以筹措借入本钱的公司债在让调准速度的小事
用以筹措借入本钱的公司债行为准则用以筹措借入本钱的公司债市面 值(元素) 净值使相称
126301真丝转变 2 27,597,747.38 5.35%
100087水调约会 5,964,000.00 6%
100177雅格可替换用以筹措借入本钱的公司债 2,075,757.60 0.40%
110036约会转变 1,055,400.00 0.20%
十二、基金业绩
基金理事鉴于规则公务。、信义、拘谨刻苦的办理基本原理与约会操作,但这没什么能抵押地基利市。,不抵押最底下的进项。基金过来的体现没什么胜过着逼近的体现。。投入有风险,投入者应慎重显示基金的招股阐明书,以后才作出。
基金业绩的最末术语是2005年11月30日。。
阶段 净值增长速率 净值增长速率的基准差 机能对照基点进项率 机能对照基点进项率基准差 (1)-(3) (2)-(4)
(1) (2) (3) (4)
2004年11月 0.30% 0.03% 0.36% 0% -0.06% 0.03%
从10点到2004点
12月31日
2005 1.89%上半年 0.12% 1.28% 0% 0.61% 0.12%
自基金和约 2.90% 0.09% 2.74% 0% 0.16% 0.09%
自失效以后
十三个的、基金本钱概述
(1)与基金运作参与的费
1、本钱的典型
(1)基金办理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)传达声称的本钱在失效后的生趣;
(4)记账师事务所和法度顾问事务所在失效后的费;
(5)基金一份有钱人人大会的费;
(6)基金中保安的买卖的费;
(7)鉴于全国性报刊和地基的参与规则,对立的事物费可以在基金资产中设置。
2、资产本钱计算方式、基准和报酬方式
(1)基金办理费
在通常事件下,按利率期货计算的基金办理费年值得,详细计算方式列举如下:
h = e * /年日
H是东西日常的基金办理费
e是前整天的净资产使付出努力。
基金干才日常办理, 月经偿还,基金托管人一次向基金干才偿还基金资产。,法定假期、剩的整天。,延期报酬日期。
(2)基金托管费
基金该当偿还基金托管人的托管费。,前一日净资产值的年值得。计算方式列举如下:
h = e * /年日
h每日应交纳基金仓库租金
e是前整天的净资产使付出努力。
基金托管人依赖于费每日计算,每日计提,月经偿还,基金托管人从基金的资产W中可供使用的偿还了基金托管人。,法定假期、剩的整天。,延期报酬日期。
(3)上述的(一)中3到7项费由基金托管人基金其它参与法规及相当的礼仪的规则,基金现实偿还的发展费,包孕在涌流基金的本钱中。
3、不包孕在基金正中鹄的签订礼仪
基金理事和基金托管人因未执行或未完整执行任务创造的费发展或基金资产的费,处置与傅氏行为无干的事项的费。。法度顾问的费基金和约失效前、记账师费、传达声称费不应牵制在T。
4、基金理事和基金托管人可以酌情协商增进基金。。这次校正不喜欢有钱人基金的伙伴晤面会。。基金干才霉臭在反正东西详细说明中名辞上公布公报。。
(二)与基金行情参与的费
1、基金是基金贿赂和贿赂的辨别而发现的。,每个招标的显得庞大,按使相称募集贿赂费,假使投入者在整天内贿赂多个贿赂品,或许在,则诉讼值得按辨别的单笔识别计算。占用费由贿赂人承当。,用于市面伸出、行情、在内对齐等杂多的费。,不包孕在基金资产中。
自创办后超越3个月的处置贿赂基金。
基金的申购率跟随基金的增进而降落。,以下列出列举如下:
申购归纳< 50万元 1.5%
50万元 ≤ 申购归纳< 200万元
200万元 ≤ 申购归纳< 1000万元
贿赂量大于或合计 1000万元 0.1%
2、赎罪费由活生生的主承当。,减除在内费及对立的事物电话联络费。,基金的其余者有些投入于基金资产。,归入基金资产的赎罪费使相称不得在下面赎罪费总计的的25%。本基金到期的前的赎罪值得随有钱人期的增进而下降(得失相当期到期的日赎罪值得为零)。赎罪值得以下列出列举如下:
有钱人期决不或合计1年(含)。 1.8%
1年有钱人期决不或合计2年(含)。 1.0%
2年严重利益3年
得失相当期到期的日 0
3、基金理事可校正申购值得及赎罪率。,最新的招标值得和赎罪率列在新学生努力所。。率的交换。,基金理事最晚将于新的值得开端停止前3个任务日在反正一种详细说明中名辞上公报。
(三)基金税
基金运作中关涉的付税正文,鉴于全国性报刊法度的规则执行付税任务。
十四点钟、忧虑新学生指出恢复的有些的阐明
本书是由于中华人民共和国牢固的法、办法的运转和办理保安的投入基金、保安的投入基金的行情办理方式、保安的投入传达声称办理办法, 基金理事向T公司停止的投入办理锻炼,恢复的基金的原始招股阐明书,恢复的的次要心甘情愿的列举如下:
1、在要紧迅速的有些,恢复的招股阐明书心甘情愿的的关日期。
2、恢复的三、基金理事”的”基金理事办理基金的基本事件”、次要作为正式工作人员的等。。
3、恢复的四、基金托管人的基金托管人、保安的投入基金托管、次要人事事件、”确立或使牢固的和办理基金托管部”、乳房把持社会事业机构的基金托管人、托管人办理营运资产的方式和顺序。
4、恢复的五、忧虑保养机构的互插传达,该基金的新营销机构已被添加到受宪法限制的的分享。
5、恢复的十一、基金投入中型基金投入结成宣告有些。
6、恢复的十二、基金业绩”,这有些心甘情愿的是鉴于互插说明书,并由基金托管人中止,互插财务资料几乎不审计。
7、恢复的二十、为基金有钱人人出价的保养,增进和恢复的基金的杂多的保养心甘情愿的和方式。
8、在二十五个人组成的橄榄球队、对立的事物应声称事项”中新增了自本基金积极参与阐明书登载以后关涉本基金的互插公报。
这可是恢复的后的新学生指出的摘要。,恢复的发短信所载招股阐明书的明确的传达是必须的。。想查问恢复的的明确的传达,登录国泰基金办理共用受宪法限制的公司。。

国泰基金办理共用受宪法限制的公司
2006年1月14日

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