国泰金象保本(020006)_基金_财经纵横

基金暂时代理的:国泰基金施行在市场上出售某物占有率限制公司

基金托管人:柴纳开账户在市场上出售某物占有率在市场上出售某物占有率限制公司

要紧迹象

本基金比照2004年9月15日柴纳建立互信关系监视施行手续费《忧虑合同书国泰金象够本净增值混合建立互信关系投资额基金创建的批》(证监基金字[2004]140号)和《忧虑国泰金象够本净增值混合建立互信关系投资额基金募集工夫的证实函》(基金部函[2004]109号)的同意,珍藏。

投资额有风险,投资额人申购基金时应对负有责任读物征募阐明书。基金的过往业绩一点也缺乏管理的其贴近的表示。

本摘要是比照基金的招股阐明书编制的。,经柴纳证监会同意。基金和约是基金单方当切中要害和约好的。、亏欠法度文件。基金投资额者从基金和约中吸引基金份,那是作为基金份的容纳人和T的和约。,容纳基金份的举动使知晓了它的识别。,并根据《建立互信关系投资额基金法》、办法的运转和施行建立互信关系投资额基金、基金和约的好的和其他的关系到规则、承当任务;基金投资额者远超越预期的容纳人的好的和任务的生趣。,应精细的指的是基金的基金和约。。基金代理商确够本排列方向的真实环境。、精确、整整。本征募阐明书经柴纳证监会支票合同书,但柴纳证监会对基金作出的任何任何人决定,这一点也缺乏是说它对等值的作出了实体的断定。、使显得吸引人或许诺,它也缺乏使知晓对基金的投资额缺乏风险。。

基金暂时代理的根据规则负担义务。、善意、节俭的勤奋的施行基本原理与亏欠操作,但这一点也缺乏能许诺基金利市。,不克不及许诺最小的经费。。

本基金的投资额一点也缺乏要紧该基金存入阿德。,但风险投资额者的基金可以把持基金失去。,并由许诺人打包票。。

投资额者在捐赠打拍子捐赠并容纳成熟的基金在市场上出售某物占有率。,打包票费打包票。该基金缺乏清偿的基金份,不享用打包票的许诺。

基金和约失效日为2004年11月10日。。

本排列方向已由基金托管人核准。。此外在考虑到的,本排列方向环境的堕胎日期为2005年11月30日。。

一、基金暂时代理的

(1)基金代理商概略

1、名声:国泰基金施行在市场上出售某物占有率限制公司

2、创建日期:1998年3月5日

3、招收地址:浦东新区上海世纪通道31号1600层

4、使任务地址:成直角的700号上海黄埔市延安路大厦22-23

5、法定代理人:陈勇胜

6、招收资产:亿元人民币

7、死刑的和解:上海州资产施行在市场上出售某物占有率限制公司。(持股洁治24%)、国泰莒南建立互信关系在市场上出售某物占有率在市场上出售某物占有率限制公司(持股洁治为24%)、浙江省国际被信托者投资额在市场上出售某物占有率限制公司(持股洁治20%)、上海爱建被信托者投资额在市场上出售某物占有率在市场上出售某物占有率限制公司(持股洁治、柴纳电力财务在市场上出售某物占有率限制公司(持股洁治10%、上海忍受电力用桩支撑在市场上出售某物占有率在市场上出售某物占有率限制公司(2%股权)

8、新闻发表对负有责任人:丁昌海

9、联系打电话:(021)23060282

(二)基金代理商施行基金的基本境况

到2005年11月30日底,四只封闭式基金由基金代理商施行。,五开路式基金,流行任一是环绕基金(包罗两体格基金)。,基本境况如次:

封闭式基金 日期托管开账户

金泰建立互信关系投资额基金1998年3月27日工商开账户

金鑫建立互信关系投资额基金 1999年10月21日,柴纳建设开账户

金盛建立互信关系投资额基金2000年4月26日建设开账户

5月16日金鼎建立互信关系投资额基金柴纳建设开账户200

开路式基金 基金日期托管开账户

金鹰增长建立互信关系投资额基金 2002年5月8日交通开账户

金龙牌纽带投资额基金 浦东利用开账户,上海,2003年12月5日

金龙牌勤劳建立互信关系投资额基金的选择 浦东利用开账户,上海,2003年12月5日

金马波动补偿建立互信关系投资额基金 2004年6月18日,柴纳建设开账户

金象够本净增值混和建立互信关系投资额基金2004年11月10日 柴纳开账户

国泰短期资产在市场上出售某物建立互信关系投资额基金 柴纳耕种开账户在2005年6月21日

(三)首要人事境况

1、董事会:

陈勇胜,董事长,硕士做研究生,建立互信关系勤劳界13年经历。自1982以后,柴纳建设开账户总公司 总公司、柴纳投资额开账户的普通开账户。作为安排的机关、基金副理事、国际结算部副总代理商(对负有责任人)。1992年起任国泰建立互信关系公司国际贩卖部总代理商,北京的旧称麦麸公司总代理商伙计,国泰基金施行公司总代理商于1998年3月,1999年10月他被装设为主席。。

李春平,董事、总代理商,硕士做研究生、EMBA,建立互信关系勤劳界12年经历。1993,国泰君安建立互信关系施行部代理商、延平路建立互信关系贩卖部总代理商,州对大莒南建立互信关系在市场上出售某物占有率限制公司Shar董事长伙计,1999年10月起任国泰基金施行公司总代理商。

袁平,董事,硕士做研究生。1989、柴纳开账户上海下分支的指令、上海内阁资产财务在市场上出售某物占有率限制公司、万宝空军大队、Shanghai Pohl strong international trade Co., Ltd.、上海富景国际贸易在市场上出售某物占有率限制公司、上海市州资产经纪在市场上出售某物占有率限制公司,自2002年1月以后,它一直是资产施行公司的总代理商。。

彼得·海斯勒,董事,硕士做研究生,建立互信关系勤劳界12年经历。1993年至1999年山肩君安建立互信关系在市场上出售某物占有率限制公司董事长伙计、董事长办理事、资产施行公司副总代理商、北京的旧称指挥部总代理商、北京的旧称、上海、黑龙江贩卖部总代理商、投资额两个代理商等。。1999年起山肩国泰莒南建立互信关系在市场上出售某物占有率在市场上出售某物占有率限制公司董事长伙计、指挥部和公司财务总监、并购的指挥部总代理商、深圳下分支的指令总代理商。2005年迄今为止任国泰莒南建立互信关系在市场上出售某物占有率在市场上出售某物占有率限制公司董事长伙计兼使任务室理事。

周志平,董事,本科。曾任铁道兵十一师技师,江西武警总队逻辑学伙计、处长,北京的旧称武警总队逻辑学处置事,科瑞空军大队投资额部总代理商,浙江国际被信托者基金贩卖部对负有责任人。

张和之,董事,硕士做研究生。前财务处会计全体员工理事,北京的旧称半导体装置、审计公务员,灌溉结构物电力部财务处,能源部财务司副司长,北京夏恩英语学校财务处置事,州电力复活勤劳开展总会计全体员工师,对柴纳电力财务限制责任公司副总代理商。

张明芝,董事,本科。1994年起在上海经商点阵点在市场上出售某物占有率公司参加投资额安排的和资产施行任务,1998年历任上海爱建被信托者投资额公司投资额基金部副代理商、资产被信托者指挥部总代理商。

董辅礽,孤独董事,博士做研究生。(呕吐的亡故),被选中。

龚浩成,孤独董事,硕士做研究生。很长一段工夫的财源建立互信关系做研究和施行,上海财经建立1979位兼任自称者、自称者、副教长,1984上海下分支的指令副董事长、校长,上海市外交事务局副处长、局长,1992,他被挑选为上证所的器械董事。,上海建立互信关系助长做研究生委员长,1995。
曹尔阶,孤独董事,本科。很长一段工夫的财源建立互信关系做研究和施行,柴纳国际财源公司国际财源组织年长的过问,财源学自称者,清华大学、正中财大、柴纳财源建立兼任自称者,原柴纳投资额过问在市场上出售某物占有率限制公司总代理商。
吴鹏,孤独董事,博士做研究生。一位著名的恳求者,实习类别包罗财源建立互信关系。,北京的旧称中仑法度公司、理事,北京的旧称大学客座自称者,曾在日本一位著名的恳求者事务所参加与柴纳中间定位法度任务,日本东北大学自称者柴纳法度。
2、中西部及东部各州的县议会:
黄明达,监事,博士做研究生。曾任华东城市及区域开展做研究提取岩芯授课者,深圳龙帆勤劳在市场上出售某物占有率在市场上出售某物占有率限制公司副总代理商,上海州资产施行部副总代理商,上海州资产施行部总代理商。
李芝樑,监事,硕士做研究生。对柴纳楼房第五楼房空军大队宣传部理事,柴纳电力财务在市场上出售某物占有率限制公司纽带基金部副代理商,教区牧师柴纳电力财务在市场上出售某物占有率限制公司的纽带基金代理商。
黄永明,监事,硕士做研究生,建立互信关系勤劳界10年经历。国泰航空公司战术施行部副理事,泰国州建立互信关系公司行政部代理商,1998年起历任国泰基金施行在市场上出售某物占有率限制公司综合的部、监察部、行政部理事。
3、其他的年长的暂时代理的员:
陈坚,副总代理商,MBA,建立互信关系事情12年。1994年起历任国泰建立互信关系公司研发部副总代理商、总代理商,国泰基金施行在市场上出售某物占有率限制公司副总代理商1998人。。
陈甦,副总代理商,财源学博士后,建立互信关系勤劳界7年经历。在柴纳掣爪被信托者投资额公司投资额做研究提取岩芯的做研究、柴纳人寿承保人工会的施行处副理事。2003年3月在国泰基金施行在市场上出售某物占有率限制公司举行。,前投资额理事、副总代理商承包。
丁昌海,督察长,硕士做研究生,建立互信关系勤劳界12年经历。对建立互信关系发行的国泰建立互信关系部工程代理商、副代理商,两部建立互信关系投资额基金施行部代理商,1998年起历任国泰基金施行在市场上出售某物占有率限制公司监事、做研究开展部理事,审计监视理事,公司新闻发表对负有责任人,风险把持手续费副理事,督察长。
4、基金代理商及中间定位做研究全体员工
何旻,男,伦敦政治国家的有经济效益的状况建立财源学硕士 in Finance and 国家的有经济效益的状况),建立互信关系勤劳界8年经历。1998补充教派国泰基金施行在市场上出售某物占有率限制公司,作为做研究利用机关的勤劳界做研究员、综合的做研究组(包罗纽带做研究)对负有责任人,基金施行部、不变的进项部基金代理商伙计,教区牧师国泰金龙牌纽带建立互信关系投资额基金代理商。
确保器械本工程所规则的投资额目的。,本基金特意装备了擅长基面做研究和总共剖析的做研究全体员工有助于基金代理商的投资额施行任务。在微观有经济效益的开展的14个做研究和开展部、鉴于利钱率趋向和勤劳界的投资额提议;财源工程组3人对负有责任总共剖析,鉴于历史模仿奏效投资额可能性剖析。
5、投资额决策手续费
基金暂时代理的有任何人投资额决策手续费。,由公司总代理商、投资额副总代理商,督察长,做研究利用部、不变的进项部、基金施行机关对负有责任人的结合。其首要职责是以关系到法度法规为按照。、基金和约和基金粮食的做研究谈话和投资额安排的,决定基金资产投资额战略,同意基金投资额安排的。
二、基金托管人
(1)基金托管人的基本境况
1、基金托管人概略
基金的基金托管的在市场上出售某物占有率公司柴纳开账户在市场上出售某物占有率在市场上出售某物占有率限制公司(略语,基本境况如次:
寓所:西城区市北京的旧称复兴门林荫大道1号
使任务地址:西城区市北京的旧称复兴门林荫大道1号
法定代理人:肖 钢
事业典型:在市场上出售某物占有率在市场上出售某物占有率限制公司
招收资产:babailu一万人民币十sanyijiu充电wuwaner万七元
存续打拍子:继续经纪
不漏水日期:1912年2月5日
基金托管同意文号:柴纳建立互信关系监视施行手续费(柴纳证监会)证监会(1998)24 号
托管部总代理商:秦立儒
托管联络:宁敏
打电话:(010)66594977
肖像画法:(010)66594942
2、基金托管部的创建及任务全体员工境况
柴纳开账户总公司 总公司于1998年创建基金托管部,为附加的确立以投资额者为提取岩芯的服现役的理念,鉴于男教师托管和不息的丰富和开展,柴纳开账户于2005年3月23日正式将基金托管部的名声变更为托管及投资额者服现役的部,盖推销术、在市场上出售某物、运营、风险与合规施行、新闻技术、各级施行的多个同胎仔。柴纳开账户上海市下分支的指令、深圳下分支的指令不漏水托管队。超越70名职员在普通开账户托管和投资额者服现役的。,硕士再23人,职员数量的31%摆布,超越10人参加年纪多的海内任务和获知试验。。
3、基金托管人基金
到11年末,2005,柴纳开账户已托管景红、同盛、同智、兴安盟、易方达基金关系固定的情侣增长、易方达基金战略生长、易方达基金雄健生长、易方达基金短期资产在市场上出售某物、易方达基金月月进项、嘉实服现役的净增值、伽师的增长经费、伽师财源丛书(包罗嘉善立方体版)、嘉善有经济效益的增长、伽师纽带)、伽师短期资产在市场上出售某物、上海和深圳300典型、银柴纳优势事业、海富通进项增长、海富通短期资产在市场上出售某物、富通股、180天典型、金鹰单位数最佳化设计、柴纳的补偿、选择在柴纳、景顺万里长城景色连续(包罗自我平衡)、京顺万里长城短期资产在市场上出售某物、荆顺万里长城主要担保、荆顺万里长城鼎易在市场上出售某物占有率型、泰信天天进项、约请先锋、大成蓝筹立方体、湘财荷开账户选择、国泰金象够本净增值、友邦华泰全盛期柴纳、在南方吹来的高增长、兴业银行开账户瑞士信用的中心等值的、37建立互信关系投资额基金,如华宝星烨动力结成股,掩蔽股典型、纽带型、混合型、短期资产在市场上出售某物型、典型型、各类资产和财源旺盛生长的勤劳界典型,达到有有别于的客户的投资额和理财查问,基金托管面积站立勤劳界前列。。
三、中间定位服现役的机构
(1)基金份推销术机构
1、直销机构
(1)Ltd国泰基金施行在市场上出售某物占有率限制公司上海财源提取岩芯
使任务地址:成直角的700号上海黄埔市延安路大厦22-23
法定代理人:陈勇胜
肖像画法:(021)23060366
客户服现役的专线:4008-888-688,(021)33134688
节目主持人:闫李隼、紧张地
网址:
(2)国泰基金施行在市场上出售某物占有率限制公司北京的旧称财源提取岩芯。
招收地址:中关村在线南林荫大道海淀1号情谊上等旅社一楼
法定代理人:陈勇胜
打电话:(010)68498552、(010)68498575
肖像画法:(010)68498182
节目主持人:隋素梅
2、代销机构
(1)、柴纳开账户在市场上出售某物占有率在市场上出售某物占有率限制公司
招收地址:西城区市北京的旧称复兴门林荫大道1号
法定代理人:肖钢
打电话:(010)66594856
肖像画法:(010)66594853
节目主持人:张导
(2)、交通开账户
招收地址:上海市银城路188号
法定代理人:江先生
联系打电话:(021)58781234
肖像画法:(021)58408836
节目主持人:王玮
(3)柴纳建设开账户
招收地址:北京的旧称西城区市财源街25号
法定代理人:郭树清
联系打电话:(010)67597563
肖像画法:(010)67598409
节目主持人:邵勋、陶莉
客服打电话:95533
(4)、国泰莒南建立互信关系在市场上出售某物占有率在市场上出售某物占有率限制公司
招收地址:618号,铁圈球场路,浦东新区,上海
法定代理人:祝幼一
联系打电话:(021)62580818
肖像画法:(021)62583439
节目主持人:宋文谷
(5)、华夏建立互信关系在市场上出售某物占有率在市场上出售某物占有率限制公司
招收地址: 新中街68号,东城区,北京的旧称
法定代理人:接济谱
联系打电话:(010)65178899
肖像画法:(010)65182261
节目主持人:权唐
(6)、海通建立互信关系在市场上出售某物占有率在市场上出售某物占有率限制公司
招收地址: 上海淮海中路98号
法定代理人:王开国
联系打电话:(021)53594566-4125
肖像画法:(021)53858549
节目主持人: 金芸
(7)、柴纳银河建立互信关系限制责任公司
招收地址: 西城区北京的旧称市财源街国际出境35号
法定代理人:七月
联系打电话:(010)66568613,66568587
肖像画法:(010)55458569
节目主持人:郭京华
(8)、晋通建立互信关系在市场上出售某物占有率在市场上出售某物占有率限制公司
招收地址:108号,108号,凤起路,杭州,杭州
法定代理人:应土歌
联系打电话:(0571)85783707
肖像画法:(0571)85106383
节目主持人:严华他
(9)、申银万国建立互信关系在市场上出售某物占有率在市场上出售某物占有率限制公司
招收地址:常熟市上可航区171号
法定代理人:明权
联系打电话:(021)54038844
肖像画法:(021)64738844
节目主持人:王序微
(10)、柴纳招商建立互信关系在市场上出售某物占有率在市场上出售某物占有率限制公司
招收地址:深圳福田区益田路,江苏大厦,38-45
法定代理人:宫少林
联系打电话:(0755)82943141
肖像画法:(0755)82943121
节目主持人:曾兴化
(11)、东边建立互信关系在市场上出售某物占有率在市场上出售某物占有率限制公司
招收地址: 浦东市上海林荫大道720号
法定代理人:王益民
联系打电话:(021)62568800*3019
肖像画法:(021)62568800*3019
节目主持人:盛 云
(12)、东吴建立互信关系在市场上出售某物占有率在市场上出售某物占有率限制公司
招收地址:298号,十梓街,苏州
法定代理人: 吴永敏
联系打电话:(0512)65581136
肖像画法:(0512)65588021
节目主持人:方晓丹
(13)、兴业银行建立互信关系在市场上出售某物占有率在市场上出售某物占有率限制公司
招收地址:福建省,抚州市湖滨路99号标力大厦
法定代理人: 兰荣
联系打电话:(021)68419974
肖像画法:(021)68419867
节目主持人:缪白
(14)、上海建立互信关系限制责任公司
招收地址:九江市市上可航区111号
法定代理人:蒋元真
打电话:021-65076608-406
肖像画法:021-65213164
节目主持人:成竹娟 吕劲新
客户服现役的打电话8002200071
(15)广发建立互信关系在市场上出售某物占有率在市场上出售某物占有率限制公司
招收地址:广东省珠海前苏联的一教派快乐国际用上蓝剂于路
使任务地址:广东市天河区北路36号、36、41和42楼
法定代理人:王志伟
打电话:(020)87555888
肖像画法:(020)87557985
节目主持人:肖中梅司
(二)招收管理的人
国泰基金施行在市场上出售某物占有率限制公司
招收地址:浦东新区上海世纪通道31号1600层
法定代理人:陈勇胜
肖像画法:(021)23060366
节目主持人:闫李隼、紧张地
客户服现役的专线:4008-888-688 (021)33134688
(三)许诺人
上海州资产施行在市场上出售某物占有率限制公司。
招收地址: 上海市华佗路275号1号1室
法定代理人:祝世寅
打电话:(021)63901008-2205
肖像画法:(021)63901131
节目主持人:张建明
(四)恳求者事务所和恳求者
恳求者事务所:北京的旧称金杜法度公司
招收地址:北京的旧称朝阳区市东第三环路39号 建外SOHO 块31层
对负有责任人:王玲
打电话:(010)5878 5588
肖像画法:(010)5878 5599
节目主持人:作业处置码、王恩顺
买卖恳求者:作业处置码、王恩顺
(五)会计全体员工师事务所和招收会计全体员工师
普华永道转变线会计全体员工师事务所在市场上出售某物占有率限制公司
招收地址:上海市浦东新区东昌路站568号(邮递区号:200120)
使任务地址:11楼,普华永道提取岩芯,湖滨路202号,上海(邮递区号):200021)
法人代表:杨绍信
打电话:(021)61238888
肖像画法:(021)61238800
节目主持人: 陈兆欣
招收会计全体员工师的处置:汪棣 薛竞
四、基金名声
国泰金象够本净增值混合建立互信关系投资额基金
五、基金典型
盟约型开路式混合基金
六、基金的投资额目的
在许诺校长担保的作出前提下,基金不漏水之底,意识到基金资产净增值。
七、基金投资额排列方向
基金够本混合基金等值的,投资额类别包罗雅高空军大队发行的杂多的纽带。、柴纳证监会容许投资额的股和其他的财源工具。投资额于纽带的洁治不在水下基金资产净值的60%,投资额于股的资产不高于基金资产净值的30%,年纪内现钞或成熟的的内阁纽带洁治为。
八、投资额战略
该基金采取不变的洁治结成管保(CPPI,Constant Proportion Portfolio 管保)技术和鉴于调动球员的结成管保战略(,Option-Based Portfolio 管保)技术与投资额战略。经过分派任何人总共来意识到首要的担保。有不变的进项建立互信关系投资额的现钞流入可补偿风险o,经过投资额于可替换纽带等风险资产吸引资产进项。
九、机能比力公认为优秀的
以与够现期同术语的3年期开账户按期存款付税后进项率作为本基金业绩比力基准
十、风险进项特点
基金属于建立互信关系投资额切中要害低风险投资额旺盛生长。
十一、基金投资额结成谈话
董事和基金代理商许诺董事会有、给错误的劝告性的国务的或有意义的事物投下。,环境的真相、精确性和整整性的一二和共同责任。
对柴纳基金托管开账户比照本基金和约的规则,于2005年12月26日支票了本谈话切中要害财务指标、净值表示与投资额结成谈话,确保回顾缺乏虚伪记载。、给错误的劝告性的国务的或有意义的事物投下。。
表示保留或保存时用2005年9月30日的投资额结成谈话所载记载,在本谈话所列财务记载几乎不审计。
1、基金投资额结成
分 类 市 等值的(人民币)占总资产的洁治
股 22,742,335.34 4.39%
纽带 475,757,757.33 91.92%
开账户存款和清算惩罚9,426,244.28 1.82%
其他的资产 9,669, 1.87%
合 计 517,595,670.73 100.00%

2、按勤劳界分类学的股投资额结成
序号 分 类 市 值(元素) 净值洁治
1耕种、林、牧、渔业 3,108.00 0.00%
2采矿业 1,747,816.00 0.34%
3虚构 12,196,914.16 2.37%
流行:食品、饮 2,187,746.16 0.42%
金属、非金属 8,269,600.00 1.60%
机械、装备、忍受 774,000.00 0.15%
药物、加酶的 965,568.00 0.19%
4电力、瓦斯和水的生孩子和供给 565,968.00 0.11%
5楼房业 – –
6转变、仓库业 3,421,544.00 0.66%
7新闻技术财产 255,413.10 0.05%
8发行零售业 3,306,158.40 0.64%
9财源、管保业 44,913.68 0.01%
10房地产勤劳界 – –
11社会服现役的业 1,200,500.00 0.23%
12通讯文化财产 – –
13综合的类 – –
合 计 22,742,335.34 4.41%

3、概要的的十股股,按净资产的在市场上出售某物等值的
序号 股编码股名声编号(股)城市 值(元素) 净值洁治
1 600019 G 宝 钢 870,000 3,723,600.00 0.72%
2 鞍山000898钢铁公司新钢材轧制 650,000 2,821,000.00 0.55%
3 000715复活经商 430,000 2,666,000.00 0.52%
4 双汇开展000895 165,864 2,187,746.16 0.42%
5 600269江西广东高速公路 194,700 1,853,544.00 0.36%
6 600028 柴纳使惊呆 423,200 1,747,816.00 0.34%
7 600005 武钢在市场上出售某物占有率 500,000 1,725,000.00 0.33%
8 600009上海航空站 100,000 1,568,000.00 0.30%
9 000423东阿鱼胶 150,870 965,568.00 0.19%
10 600008第吼叫 150,000 789,000.00 0.15%

4、比照分类学的纽带投资额结成的券种
序号 债 券 品 种 市 值(元素) 净值洁治
1州纽带 264,787,918.10 51.36%
2财源纽带 82,415,000.00 15.98%
3公司纽带 18,749,934.25 3.64%
4可换股纽带 36,692,904.98 7.12%
5央行票据 73,112,000.00 14.18%
合 计 475,757,757.33 92.27%

5、按市值计算的前腹核五大纽带明细
序号纽带 券 名 称 市 值(元素) 净值洁治
102政府借款(14) 103,948,453.00 20.16%
220政府借款(10) 100,391,468.10 19.47%
304个州吐艳15个州 52,413,000.00 10.17%
404央行票据94 52,190,000.00 10.12%
5真丝转变 2 27,597,747.38 5.35%
6、谈话的阐明
(1) 谈话期内基金投资额的流行音乐十大畅销唱片建立互信关系的发行主震相缺乏被接管机关备案考察或在谈话编制新来年纪受到光屁股批评、被钉死在十字架环境。
(2)基金投资额前十只股,此外粮食备用股基础外,缺乏投资额。。
(3)其他的资产的形成如次:
分 城市的市 值(元素)
市许诺金 130,
应收账款利钱9,531,
应收账款申购款 6,
合 计 9,669,

(4)可替换纽带在让打拍子的细目
纽带编码纽带在市场上出售某物 值(元素) 净值洁治
126301真丝转变 2 27,597,747.38 5.35%
100087水调亏欠 5,964,000.00 6%
100177雅格可替换纽带 2,075,757.60 0.40%
110036亏欠转变 1,055,400.00 0.20%
十二、基金业绩
基金暂时代理的根据规则负担义务。、善意、节俭的勤奋的施行基本原理与亏欠操作,但这一点也缺乏能许诺基金利市。,不克不及许诺最小的经费。。基金过来的表示一点也缺乏管理的着贴近的的表示。。投资额有风险,投资额者应仔细的读物基金的招股阐明书,后来地才作出。
基金业绩的末版术语是2005年11月30日。。
阶段 净值升压速度 净值升压速度的基准差 机能比力公认为优秀的进项率 机能比力公认为优秀的进项率基准差 (1)-(3) (2)-(4)
(1) (2) (3) (4)
2004年11月 0.30% 0.03% 0.36% 0% -0.06% 0.03%
从10点到2004点
12月31日
2005 1.89%上半年 0.12% 1.28% 0% 0.61% 0.12%
自基金和约 2.90% 0.09% 2.74% 0% 0.16% 0.09%
自失效以后
十三个的、基金本钱概述
(1)与基金运作关系到的费
1、本钱的典型
(1)基金暂时代理的的施行费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)新闻发表的本钱在失效后的生趣;
(4)会计全体员工师事务所和恳求者事务所在失效后的费;
(5)基金份容纳人大会的费;
(6)基金中建立互信关系市的费;
(7)根据州关系到规则和和约,其他的费可以在基金资产中设置。
2、基金本钱进项法、基准和惩罚方式
(1)基金暂时代理的的施行费
在通常境况下,按前腹核计算的基金施行费年比率,详细计算方式如次:
h = e * /年日
H是任何人日常的基金施行费
E为前一日的资产净值
基金代理商日常施行, 每月一次惩罚,基金托管人一次向基金代理商惩罚基金资产。,法定假期、剩的有朝一日。,延期惩罚日期。
(2)基金托管费
基金该当惩罚基金托管人的托管费。,前一日净资产值的年比率。计算方式如次:
h = e * /年日
h每日应交纳基金栈租
E为前一日的资产净值
基金托管人被信托者费每日计算,每日计提,每月一次惩罚,由基金受信托的于本公司与某人击掌问候任务新来任何人月内,法定假期、剩的有朝一日。,延期惩罚日期。
(3)上述的(一)中3到7项费由基金托管人比照其它关系到法规及中肯的合同书的规则,比照现实惩罚的经费费,包罗在通常基金的本钱中。
3、不包罗在基金切中要害工程
基金暂时代理的和基金托管人因未执行或未完整执行任务使掉转船头的费经费或基金资产的失去,处置与傅氏举动有关的事项的费。。恳求者的费基金和约失效前、会计全体员工费和新闻发表费不包罗在会计全体员工科目中。。
4、基金暂时代理的和基金托管人可以酌情协商缩减基金。。这一调节器一点也缺乏强制的容纳的基金的股东会。基金代理商必然的在反正任何人装设海量媒体数据上宣布公报。。
(二)与基金推销术关系到的费
1、该基金是鉴于买通和购买行为的有别于,每个招标的上胶料,免费捐赠比率,也许投资额者在有朝一日内买通多个买通品,或许在,则应用比率按有有别于的的单笔有别于计算。捐赠费由购房人承当,用于在市场上出售某物使通俗化、推销术、招收管理的等杂多的费。,不包罗在基金资产中。
自不漏水后超越3个月的处置买通基金。
基金的申购率跟随基金的增大而降落。,以下列出如次:
申购算术< 50万元 1.5%
50万元 ≤ 申购算术< 200万元
200万元 ≤ 申购算术< 1000万元
买通量大于或势均力敌的 1000万元 0.1%
2、清偿费由本人主承当。,减去招免费及其他的强制的费。,基金的其他教派投资额于基金资产。,归入基金资产的清偿费洁治不得在水下清偿费数量的25%。本基金成熟的前的清偿比率随容纳期的增大而下去(够现期成熟的日清偿比率为零)。清偿比率以下列出如次:
容纳期不足或势均力敌的1年(含)。 1.8%
1年的容纳期≤2年(含) 1.0%
2年用桩支撑3年
够现期成熟的日 0
3、基金暂时代理的可调节器申购比率及清偿率。,最新的招标比率和清偿率列在新学生做研究生。。率的变换。,基金暂时代理的至迟将于新的比率开端实行前3个任务日在反正一种装设海量媒体数据上公报。
(三)基金税
基金运作中触及的付税主震相,根据州法度的规则执行付税任务。
十四点钟、忧虑新学生管理的革新的教派的阐明
本书是鉴于中华人民共和国担保法、办法的运转和施行建立互信关系投资额基金、建立互信关系投资额基金的推销术施行方式、建立互信关系投资额新闻发表施行办法, 基金暂时代理的向T公司举行的投资额施行训练,革新的基金的原始招股阐明书,革新的的首要环境如次:
1、在要紧迹象教派,革新的招股阐明书环境的堕胎日期。
2、革新的三、基金暂时代理的”的”基金暂时代理的施行基金的基本境况”、首要全体员工等。。
3、革新的四、基金托管人的基金托管人、建立互信关系投资额基金托管、首要任务全体员工、”基金托管部的创建及任务全体员工境况”、基金托管人户内的把持体系、托管人施行营运资产的方式和顺序。
4、革新的了五、忧虑服现役的机构的中间定位新闻,该基金的新的营销机构已按份增大。。
5、革新的十一、基金投资额中型基金投资额结成谈话教派。
6、革新的十二、基金业绩”,这教派环境是根据中间定位标准,并由基金托管人支票,中间定位财务记载几乎不审计。
7、革新的二十、为基金容纳人粮食的服现役的,增大和革新的基金的杂多的服现役的环境和方式。
8、在二十五个人组成的橄榄球队、其他的应发表事项”中新增了自本基金征募阐明书见报以后触及本基金的中间定位公报。
这不管怎样革新的后的新学生管理的的摘要。,革新的说法所载招股阐明书的精细的新闻是基本要素的。。查询革新的后的招股书的细目,登录国泰基金施行在市场上出售某物占有率限制公司。。

国泰基金施行在市场上出售某物占有率限制公司
2006年1月14日

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